昔日“关键先生”步国旬落马，南京证券能否逃过一“劫”？

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　　华夏时报记者张玫 陈锋 北京报道

　　退休三年后，资本市场风云人物步国旬被查。

　　这一消息在金融圈引发了强烈震动，作为南京证券曾经的“关键先生”和灵魂人物，步国旬被查是否会波及南京证券？

　　12月11日，《华夏时报》记者致电南京证券信披电话，接电人员表示：“他已经从公司离任多年了，公司不清楚他的具体情况，目前公司经营一切正常”。

　　步国旬被调查与南京证券有没有关系？接电人员表示：“这个情况，公司不太清楚。”

　　辉煌旧事

　　2024年12月5日，南京市纪委官方公众号“钟山清风”发布消息称，南京市人大财政经济委员会原副主任委员、南京证券原董事长步国旬因涉嫌严重违纪违法，目前正接受南京市纪委监委的纪律审查和监察调查。

　　作为中国资本市场的拓荒者之一，步国旬曾是南京证券的“关键先生”和灵魂人物。

　　已经离职的高管被查是否会对上市公司产生影响？从股价上看，从12月5日消息公布后至12月10日，南京证券股价的涨幅为1.68%。

　　中国投资协会上市公司投资专业委员会副会长支培元对《华夏时报》记者表示，南京证券原董事长步国旬被查或对公司产生显著影响，增添了不确定性。公司应优化业务结构，升级内控与合规体系，加强人才培养与科技赋能，以稳步应对挑战。

　　眺远营销咨询创始人高承远对本报记者表示，步国旬被查对南京证券或是重大打击，但长远看，公司的稳健经营和规范运作是关键。公司应加强内部治理和风险控制，提升透明度和竞争力。

　　官方简历显示，步国旬，男，汉族，1959年9月生，1976年1月参加工作，1983年10月加入中国共产党。在1979年至1992年间，步国旬曾在长航南京物资供应站和中燃总公司南京分公司任职。随后，1992年5月，他踏入人民银行南京分行的大门，短短5个月后便转投南京证券，出任总经理助理，从此开始了他在证券行业的辉煌历程。

　　在南京证券，步国旬历任副总裁、总裁、党委书记、董事长等职务。在他的领导下，南京证券实现了多项突破性进展，包括公司的增资扩股、业务转型以及最终的IPO上市。特别是在2018年6月，南京证券成功登陆资本市场，这标志着南京证券完成了从地方性证券公司向全国性、综合类证券公司的转变，也是公司发展历程中的一个重要里程碑。

　　挑战与争议

　　然而，在步国旬任期内，南京证券也面临过一些挑战和争议。其中，2016年南京证券的业绩大跌，主要原因则是公司营收过度依赖经纪业务，又因为“新大地造假案”导致投行业务元气大伤。

　　“新大地造假案”是广东新大地生物科技股份有限公司在IPO过程中涉嫌财务造假事件。该公司作为油茶全产业链企业，于2010年启动创业板IPO，并于2012年5月成功过会，但在过会后不久即被媒体质疑招股说明书存在虚增利润、隐瞒关联交易等造假行为。经过证监会调查，确认新大地在2009年至2011年期间均存在虚增利润的情况，涉及金额较大。作为保荐机构的南京证券因尽职调查未勤勉尽责而受到处罚，包括警告、罚款及市场禁入等措施。这一事件对南京证券的声誉和业务产生了不小的冲击。

　　2019年，在即将年满60岁之际，步国旬领导南京证券推出了60亿定增计划，这是他在南京证券的最后一项重大决策。

　　2019年12月，步国旬离任南京证券董事长后，担任了南京市人大财政经济委员会副主任委员（正局级）一职，直至2021年11月正式退休。

　　定增成功落地

　　‌2019年8月1日晚间，南京证券发布了规模不超过60亿的定增计划。该计划由步国旬主持的董事会审议通过，旨在补充公司资本金和营运资金，以优化资本结构、扩大业务规模，并提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

　　然而，这一定增计划并非一帆风顺。首先，从募资规模上看，60亿元对于南京证券来说是一笔不小的数目。而根据预案，南京证券拟发行不超过6.6亿股。这也意味着，股价的高低是影响定增计划能否顺利完成的关键因素之一。如果股价无法上涨至足以支撑60亿元募资目标的水平，那么南京证券将面临巨大的募资压力。

　　其次，定增对象的确定也是一大难题。根据预案，当时南京证券的定增对象只确定了三个，且认购资金仅确认了7.5亿元。这意味着南京证券还需要在短时间内找到其他投资机构，以顺利完成此次定增。

　　此外，南京证券的董事会已经超期服役三个月，而步国旬也即将年满60岁，面临退休。作为定增项目的主要推手，步国旬是否能够坚持到定增顺利完成之后再退休，也成为了外界关注的焦点。

　　幸运的是，南京证券于2020年5月10日发布公告，宣布其非公开发行募集资金总额不超过60亿元的定增方案已获证监会审核通过‌。此次定增募集的资金将主要用于补充公司资本金和营运资金，具体用途包括扩大资本中介业务规模和自营业务投资规模，二者均不超过25亿元‌。

　　业绩增长，风波不断

　　南京证券近期业绩依然保持增长。根据最新的财报数据，南京证券在2024年前三季度实现营业收入23.68亿元，同比增长33.56%；实现归母净利润6.96亿元，同比增长22.55%。不过，公司的主营业务手续费及佣金净收入增长缓慢，增幅仅为11.18%。其次，公司的利息净收入同比下降23.41%。

　　此外，南京证券近年来遭遇了多起违规事件，主要涉及股票质押业务、持续督导的IPO及再融资公司以及内部管理和子公司等方面。具体包括昊志机电（维权）违规事件、诺泰生物（维权）违规事件、宁证期货违规事件、宁波锦寓路证券营业部违规事件等。

　　南京证券从2016年开始督导的昊志机电，在督导期内多次违规。包括控股股东、实际控制人、副董事长、总经理汤秀清因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查，以及因会计差错更正及追溯调整收到创业板监管函。

　　南京证券自2021年开始负责督导的诺泰生物，在2023年因涉嫌信息披露违法违规，公司及实际控制人之一赵德中收到中国证监会的《立案告知书》。

　　2024年7月，南京证券控股的宁证期货有限责任公司因主交易系统上线后从未开展压力测试等违规行为，被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施。

　　2024年7月，南京证券宁波锦寓路证券营业部在为客户提供服务时未能勤勉尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未有效核实客户的财产与收入状况、风险偏好及可承受的损失等问题，被宁波证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶