又见高管配偶短线交易,这家公司收到警示函
- 国际
- 2024-12-04 22:00:05
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12月4日晚间,浙江建投(002761)公告称,公司于近日收到浙江证监局下发的行政监管措施决定书《关于对刘建伟(金麒麟分析师)采取出具警示函措施的决定》。
警示事由为,刘建伟身为公司副总经理,其配偶孙鹏于2024年10月17日至2024年10月30日期间累计买入公司股票5万股,成交金额43.89万元;并于2024年10月31日卖出公司股票2.5万股,成交金额22.75万元。上述买卖公司股票的行为构成短线交易,违反了《证券法》第四十四条规定,浙江证监局决定采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
刘建伟配偶孙鹏在出具的《关于本人买卖股票构成短线交易的说明》中称,交易系基于对二级市场交易情况的个人独立判断。
具体操作上,孙鹏于今年10月17日、18日、30日买入公司股份共计5万股,于10月 31日卖出公司股份25,000股。根据《证券法》等相关规定,孙鹏在买入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易,短线交易所获盈利为8960元。按照规定,孙鹏本次交易所获收益应归还公司所有。本次短线交易获利金额为8960元,孙鹏已主动将所获收益8960元全数上交公司。
10月份,公司股价开于10.26元,收于9.11元,下跌2.36%。
浙江建投表示,收到上述《警示函》后,公司及相关人员高度重视、认真检讨相关问题,将充分吸取教训,持续加强公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规及规范性文件的学习,确保所有相关人员充分理解和严格遵守相关规则。公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为,杜绝此类事件再次发生。
虽然《证券法》明确规定,禁止董监高及其亲属违规炒股,但短线交易的现象时有发生。尤其是10月以来市场热度提升,短线交易也成上市公司披露的最常见的违规事项之一。据证券时报记者统计,10月以来,上市公司发布涉短线交易的公告超过40份,其中包括一些涨幅较大的大牛股、翻倍股。
12月3日晚间,日出东方(603366)公告称,公司高管焦青太配偶孙克美短线交易公司股票,近日收到江苏证监局出具的警示函。
同日,供销大集公告,公司监事钟琳出具《关于本人亲属短线交易公司股票的情况说明》,亲属短线交易获利160元。
11月12日,英洛华公告公司高管家属于2024年11月7日至2024年11月8日期间通过集中竞价方式买卖公司股票,获利9747元。
可转债也成为短线交易的所在。森麒麟日前披露,公司实际控制人、董事长秦龙因为买卖麒麟转债涉嫌短线交易遭证监会立案,获利超11万元。
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